為積極發(fā)揮財政資金的杠桿作用，引導和帶動(dòng)社會(huì )資本，支持科技型企業(yè)發(fā)展和自創(chuàng )區建設，促進(jìn)科技成果落地發(fā)展，助推打贏(yíng)轉型發(fā)展攻堅戰，促進(jìn)科技與金融深度融合，根據《鄭洛新國家自主創(chuàng )新示范區創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)發(fā)展基金實(shí)施方案》（豫財科〔2017〕189號），現面向全國公開(kāi)遴選鄭洛新國家自主創(chuàng )新示范區創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)發(fā)展基金管理機構，特制定本辦法。
一、遴選原則
根據“市場(chǎng)運作、專(zhuān)業(yè)管理”要求，面向全國公開(kāi)遴選基金管理機構，基金管理機構的遴選堅持公開(kāi)、公正、科學(xué)、專(zhuān)業(yè)的原則。
二、基金管理機構的申請條件
（一）在中國大陸注冊，具有獨立法人資格，且實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應的軟硬件設施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績(jì)，健全的內部管理制度和風(fēng)險管控機制；
（二）應當在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案；
（三）至少有3名具備3年以上私募股權基金（含政府引導基金）的專(zhuān)職高級管理人員；
（四）三年內無(wú)重大經(jīng)營(yíng)違法違規行為，其工作人員三年內無(wú)受到過(guò)行政主管部門(mén)或司法機關(guān)處罰的不良記錄；
（五）提交切實(shí)可行的募資方案和投資計劃；
（六）組建投資委員會(huì )，并確定人選；
（七）愿意接受《鄭洛新國家自主創(chuàng )新示范區創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)發(fā)展基金實(shí)施方案》（豫財科〔2017〕189號）的相關(guān)規定和要求；
（八）資金按照項目通過(guò)投委會(huì )后由基金管理機構向各合伙人發(fā)出繳款通知進(jìn)行出資；
（九）基金管理機構及其它出資人在基金章程中約定，存在下屬情況之一的，政府出資無(wú)需基金管理機構及其它出資人同意，選擇提前退出：
1.投資基金方案確認后超過(guò)一年，未按照程序和時(shí)間要求完成設立手續的；
2.政府出資撥付投資基金賬戶(hù)一年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；
3.基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的；
4.基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的；
5.其他不符合章程或合伙協(xié)議約定情形的。
（十）基金管理委員會(huì )要求的其他條件。
三、基金管理機構的職責
（一）基金管理機構應負責募集社會(huì )資本出資部分；
（二）基金管理機構按照市場(chǎng)化方式進(jìn)行運作，主要負責制定基金的發(fā)展規劃和年度工作計劃，負責項目立項、盡職調查、投資談判、風(fēng)險評估，實(shí)施項目投資。根據基金實(shí)施方案約定的投資限制，按照簽訂章程或合伙協(xié)議約定的投資決策權限和流程尋求投資決策委員會(huì )的投資決策，并執行有關(guān)投資決策；
（四）對投資項目和被投資企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，協(xié)助其發(fā)展并制定適當的投資退出策略直至基金完全退出；
（五）根據現行法律法規及規范性法律文件的要求定期向投委會(huì )、受托管理機構、出資人披露基金運營(yíng)情況（包括但不限于組合投資情況等），并每年向投委會(huì )、受托管理機構、出資人提供基金運營(yíng)情況年度報告，包括財務(wù)報告、投資組合狀況。
（六）負責基金的日常經(jīng)營(yíng)管理事物。
四、遴選程序
由中原豫資投資控股集團有限公司組建遴選工作組，負責管理機構的組織申報、盡職調查、答辯和評審等工作。
（一）申報
全國范圍內凡符合條件的基金管理機構均可申報。申報材料包括以下內容：
1.基金管理機構申請；
2.基金管理機構的工商登記證（復印件）；
3.基金管理機構公司章程或合伙協(xié)議；
4.基金管理機構及其管理的基金在基金業(yè)協(xié)會(huì )登記有關(guān)手續或證明；
5. 基金管理機構高管人員和專(zhuān)業(yè)人才構成及簡(jiǎn)歷；
6. 基金管理機構近三年主要業(yè)績(jì)情況（附2015、2016年經(jīng)社會(huì )中介機構審計的財務(wù)報告及2017年上半年度財務(wù)報表）；
7. 基金管理機構資金募集方案和投資計劃；
8. 基金管理機構投資管理制度、風(fēng)險控制制度等內部管理制度；
9.出資承諾函、基金管理機構及管理團隊無(wú)違法違規證明等。
（二）初選
對有效期內參與申報的基金管理機構申報的材料組織相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行初步審核，通過(guò)初步審核后，最終選定多家基金管理機構。
（三）盡職調查
基金管理機構遴選工作組組織有關(guān)專(zhuān)家對進(jìn)入本輪的基金管理機構進(jìn)行盡職調查。
（四）終審
工作組組織評審專(zhuān)家對人選的基金管理機構進(jìn)行評審，評審分為匯報、答辯及綜合評審打分三個(gè)環(huán)節。
匯報：基金管理機構有關(guān)人員匯報有關(guān)情況。
答辯：對專(zhuān)家提出的問(wèn)題進(jìn)行答疑。
綜合打分：參與評審專(zhuān)家根據申報材料、盡職調查、匯報、答辯情況對基金管理機構進(jìn)行獨立打分，形成專(zhuān)家評審意見(jiàn)。依據評審專(zhuān)家評審意見(jiàn)，擬定基金管理機構。
（五）公示
對擬定的基金管理機構在河南主要媒體和有關(guān)網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期為7個(gè)工作日。公示無(wú)異議后確定基金管理機構。
五、其他事宜
請符合條件且有意申報的基金管理機構，根據本辦法要求，將紙質(zhì)材料一式五份報送至中原豫資投資控股集團有限公司，電子文檔發(fā)至yzgstzeb@163.com郵箱。
寄送地址：河南省鄭州市經(jīng)三路北25號豫資公司北區。
聯(lián)系人：孫寧 、劉中一
電話(huà)：0371-63381861
附件：
1.《鄭洛新國家自主創(chuàng )新示范區創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)發(fā)展基金實(shí)施方案》
2. 鄭洛新國家自主創(chuàng )新示范區創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)發(fā)展基金申報書(shū)
